Hur undviks påståenden om onödigt inflytande i fastighetsplaneringen?
För att undvika påståenden om onödigt inflytande, låt en oberoende medicinsk expert undersöka din klient för att avgöra om de kan fatta beslut på egen hand.
"Otillbörligt inflytande" är svårt att definiera eftersom det är så faktaspecifikt. Ändå betyder "otillbörligt inflytande" i allmänhet att någon har övermäktat en annan persons vilja. När en klient skapar en fastighetsplan kommer hans eller hennes önskemål att uppfyllas så länge viljan eller förtroendet återspeglar deras faktiska önskemål. Men om någon på ett orimligt sätt har påverkat fastighetsplaneringen kan en juridisk utmaning tas upp till testamentet eller förtroendet. Som advokat bör du vara uppmärksam på röda flaggor som indikerar att din klient fungerar under påverkan av en annan.
Del 1 av 4: identifiera röda flaggor som advokat
- 1Var uppmärksam på vem som kontaktar dig. Otillbörligt inflytande är svårt att definiera. Ändå finns det några vanliga faktiska scenarier. Den ena involverar en äldre klient som tas om hand av någon. Denna vaktmästare kontaktar dig sedan för att skapa ett testamente eller förtroende och tar ledningen i fastighetsplaneringsprocessen genom att svara på alla dina frågor.
- Var alltid uppmärksam på vem som kontaktar dig för att starta fastighetsplanering. Ringde kunden dig? Är den som kallar dig någon som lämnas en stor del av gården?
- Det spelar ingen roll om klienten vill att ett barn eller en vaktmästare ska ta ledningen i fastighetsplanering. Detta är fortfarande ett tecken på att klienten kan påverkas i onödan av denna person.
- 2Möt ensam med klienten. En advokat bör träffas för att diskutera fastighetsplanering ensam med klienten. Detta innebär att vaktmästare, barn eller vänner inte ska vara på kontoret tillsammans med testatorn. Du kan planera gårdar för par, men se alltid till att träffas individuellt med varje person också.
- Om klienten behöver någon i rummet med dem för att de är "glömska", kan det finnas ett problem med kapacitet. Kom ihåg att testatorer måste känna till sin egendom, syftet med testamentet och de människor som kan göra anspråk på det. Om din klient inte förstår dessa saker kan han eller hon sakna tillräcklig kapacitet för att skapa ett testamente eller förtroende.
- Du bör heller aldrig träffas ensam med en förmånstagare utan att klienten är närvarande. Om du gjorde det kan du undergräva din trovärdighet som oberoende advokat.
- 3Bedöma klientens hälsa. Ofta uppstår onödigt inflytande när klienten är sjuk eller svag. Människor blir beroende av andra som börjar pressa dem för att ändra sin vilja. Klienten kan börja frukta att förlora sin vård om de inte ändrar testamentet. Av denna anledning måste du göra en ärlig bedömning av klientens hälsa vid ditt första samråd.
- Hur mentalt välmående är han eller hon? Lider han eller hon av depression, t.ex. på grund av en make eller barns död?
- Hur fysiskt frisk är klienten? Förlitar sig han eller hon helt på någon annan för mat och medicin?
- Vanligtvis kommer ett påstående om otillbörligt inflytande att lyckas eller misslyckas baserat på expertutlåtanden om kundens sinnestillstånd (dvs. om de kunde fatta oberoende ekonomiska beslut). För att undvika påståenden om onödigt inflytande, låt en oberoende medicinsk expert undersöka din klient för att avgöra om de kan fatta beslut på egen hand.
- 4Dokumentera andra riskfaktorer för onödigt inflytande. I en testkonkurrens kan du kallas till ett vittne. Domaren vill utvärdera om du agerat som oberoende rådgivare eller om du helt enkelt har utarbetat en fastighetsplan utan att analysera eventuellt onödigt inflytande. Eftersom din klientfil sannolikt kommer att bli en utställning i en testtävling, vill du hålla detaljerade anteckningar. Dokumentera potentiella riskfaktorer och ta upp dem med kunden:
- Den nya fastighetsplanen avviker väsentligt från tidigare fastighetsplaner. Fråga klienten varför.
- Klienten avskedade en tidigare advokat. Låt klienten dela med sig av sitt resonemang.
- Klienten är isolerad från andra, inklusive familj och vänner. Om detta stämmer, fråga klienten om de vill att du ska kontakta deras vänner eller familj.
- Klienten har en markant förändring av attityden till tidigare mottagare. Fråga vad som har förändrats och varför kunden vill avärva någon.
- Familjekonflikt är närvarande. Försök förstå källan till konflikten och vem som kan starta den.
- 5Undvik att utarbeta testamentet om du är en förmånstagare. I vissa stater är det olagligt för en advokat att utarbeta ett testamente med namnet på sig själv som en förmånstagare. Även om din stat inte direkt förbjuder denna praxis, är det en bra idé att undvika att utarbeta ett testamente enligt vilket du är en stödmottagare. Du bör inte heller skriva in dig själv som verkställande av ett testamente eller förvaltare för ett förtroende.
- Istället kan du ge kunden namnen på flera kvalificerade advokater för fastighetsplanering i ditt område. Se till att du inte bara ger en hänvisning. Ge istället flera och låt klienten välja en på egen hand.
- Ge inte klienten namnen på advokater du gör affärer med eller är personligen nära.
Dokumentera potentiella riskfaktorer och ta upp dem med kunden: Den nya fastighetsplanen avviker väsentligt från tidigare fastighetsplaner.
Del 2 av 4: ställa rätt frågor som advokat
- 1Identifiera varför gåvan görs. Vissa gåvor kan verka udda. Till exempel kanske klienten vill lämna hela eller en stor del av sin egendom till en välgörenhetsorganisation eller en individ. Du bör alltid försöka förstå resonemanget bakom klientens gåvor.
- Håll detaljerade anteckningar om vad kunden säger till dig.
- 2Förklara varför kunden har uteslutit barn från gården. Många tävlingar kommer av barn som förväntade sig att ärva hela eller delar av sin förälders egendom. Om klienten skär ut sina barn eller lämnar dem mycket små delar av gården bör du ta reda på varför
- Ibland har en klient helt rimliga skäl att lämna lite åt sina barn. Till exempel kan klienten ha gett dem stora gåvor under sitt liv.
- 3Kontrollera varför gåvor lämnas till vaktmästare. Det är inte nödvändigtvis olämpligt att lämna pengar och egendom till en vaktmästare av tacksamhet för deras vård. Dessa gåvor förtjänar dock noggrann granskning just för att onödigt inflytande kan uppstå i detta förhållande. I själva verket kommer vissa stater att anta att onödigt inflytande existerar om vaktmästaren har ett "förtroendeförhållande" -förhållande, vilket kan uppstå när klienten sätter sin fullständiga förtroende för en annan person.
- Analysera storleken på gåvan. Det är en sak att lämna en blygsam summa pengar till en vaktmästare. Det är en annan sak helt och hållet att lämna huvuddelen av gården till den här personen.
- Kontrollera om barn har skurits ur viljan till förmån för vaktmästaren.
- 4Sök oberoende granskning av presenter till vaktmästare. Om klienten vill lämna egendom till en icke-familjemedlem som är vaktmästare, bör du överväga att låta en oberoende advokat granska transaktionen. Den här advokaten kan träffas med klienten. Vid mötet råder advokaten klienten om konsekvenserna av att göra gåvan och försöker avgöra om gåvan görs på grund av onödigt inflytande eller bedrägeri.
- I Kalifornien, till exempel, skulle den oberoende advokaten sedan skapa ett lagstadgat "intyg om oberoende granskning" som kan ingå i fastighetsplanen.
Detta innebär att du inte bör gå vidare med att genomföra en fastighetsplan om du har rimliga tvivel om att klienten arbetar under onödigt inflytande.
Del 3 av 4: lägga till en bestämmelse utan tävling
- 1Kontrollera din statliga lag. I vissa stater kommer en stödmottagare att förlora sitt arv om de ifrågasätter viljan. Du kan skydda dig mot en rättegång genom att inkludera en "ingen tävling" -bestämmelse i testamentet eller förtroendet.
- Vissa stater tillhandahåller dock en säker hamn om du har sannolikt anledning att utmana testamentet. Till exempel i Michigan kan en stödmottagare utmana viljan och inte förlora någon testamente så länge utmaningen är rimlig.
- Vissa statliga domstolar har också skapat rättsliga säkra tillflyktsorter även när en inte tillhandahålls enligt lag. I dessa stater kommer domstolarna inte att tillämpa en bestämmelse utan konkurrens om utmanaren hade en rimlig övertygelse om att det fanns onödigt inflytande.
- 2Lämna lite egendom till barnen. En bestämmelse utan konkurrens kommer inte att vara effektiv om du helt ärver dina barn. I den situationen skulle dina barn inte ha något att förlora genom att bestrida viljan eller förtroendet.
- Följaktligen bör du göra en meningsfull arv till de människor som du tror kan vara motiverade att utmana fastighetsplanen.
- 3Utarbeta en bestämmelse utan tävling. I ingen-tävlingsklausulen bör anges alla försök att ogiltiga eller utmana testamentet inte kommer att ärva under testamentet. Ett exempel på en icke-tävlingsklausul kan ha följande lydelse:
- "Om någon förmånstagare enligt detta testament försöker ogiltigförklara, upphäva eller upphäva denna testamente eller någon av dess bestämmelser, ska rätten för den personen att ta något intresse enligt denna test bestämmas som den skulle ha varit om en sådan person hade föregått den genomförandet av detta testamente utan problem. "
Domaren vill utvärdera om du agerat som oberoende rådgivare eller om du helt enkelt har utarbetat en fastighetsplan utan att analysera eventuellt onödigt inflytande.
Del 4 av 4: genomförande av testamentet
- 1Låt klienten granska dokumentet i förväg. Vårt inte det utarbetade testamentet eller lita på klienten dagen för utförandet. Ge istället honom eller henne de ifyllda dokumenten flera veckor i förväg så att de kan läsa dokumenten.
- Klienten kan ha problem med att läsa. I den här situationen kan du planera ett möte för att gå igenom dokumentet.
- 2Håll mottagarna borta under utförandet. När det är dags att genomföra ett testamente eller ett förtroende bör du se till att inga mottagare är närvarande. Detta innebär att klienten ska träffa advokaten och två vittnen som inte lämnas något under testamentet.
- Helst bör vittnen känna klienten i någon egenskap men inte vara mottagare enligt testamentet. Till exempel skulle en granne eller affärsassistent vara perfekt.
- Om vittnena aldrig har träffat klienten förut, har de inget sätt att veta om klienten verkade upprörd eller under tvång när han eller hon undertecknade testamentet. Av denna anledning är det perfekt att ha vittnen som har känt klienten under en tid.
- 3Granska fastighetsdokumentet med klienten dagen för verkställandet. Med vittnen närvarande kan du granska boendokumentet. Var uppmärksam på relevanta delar av fastighetsplanen och ställ frågor till klienten för att få fram deras motiv.
- Till exempel, om klienten avärver ett barn, fråga varför: "Du har inte lämnat något åt din son, Michael. Varför gjorde du det?"
- Fråga också varför kunden lämnar presenter till vaktmästare. "Du ger din sjuksköterska 7460€ Ger du den här gåvan fritt?" "Vet hon om det?"
- 4Avböja att genomföra testamentet om du är orolig. Som advokat har du en skyldighet att utöva självständig bedömning. Det betyder att du inte bör gå vidare med att genomföra en fastighetsplan om du har rimliga tvivel om klienten arbetar under onödigt inflytande.
- Du bör informera klienten om dina problem och dra tillbaka din representation.
- Helst bör du lägga upp dina bekymmer i ett brev och förvara en kopia. Du kan sedan träffa kunden personligen för att gå igenom dina problem.
